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上交所发布这份文件!防范“乌龙指” 限制游资(五大要点)

2018-04-08 00:02:00 编辑:基金速查网

[导读]:新股IPO申购、ETF认购与申赎、配股、配债、债券出入库等非竞价交易业务申报,以及港股通交易申报,不受该控制影响。

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  4月4日晚,上交所发布了《证券交易资金前端风险控制交易参与人业务指南》。

  这个《指南》是做什么的呢?简单回顾一下历史。2017年3月,在证监会部署下,中国结算会同上交所、深交所起早了资金前端风险控制制度体系,并于去年12月1日发布了《证券交易资金前端风险控制业务规则》和配套细则,并定于2018年6月1日起实施。

  根据上述规则,交易所给交易参与人一个固定的净买入申报额度,在当天净买入金额超过申报额度时,交易就无法继续。申报金额在每个交易日收盘时清零。而今天出台的《指南》就是对交易参与人在上述规则下办理业务的一份指引。

  防范“乌龙指”,限制游资

  从上述规则和配套细则的制定,到《指南》出台,都是为了更好地从前端对交易资金进行风险控制,保障证券市场安全稳定运行。

  这一系列制度出台,一方面是为了防范交易参与人因技术故障、操作失误等,造成交易异常风险和结算风险,例如曾经的“光大乌龙指”事件。 ... 网页链接

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