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证监会对东海恒信等4宗操纵ETF案做出行政处罚

2018-10-19 15:53:00 编辑:基金速查网

[导读]:基金业协会备案信息显示,北京泛涵投资管理有限公司2014年5月28日成立,该年10月23日在协会备案。私募排排网显示,截至今年9月21日,该公司共发行6私募产品,除一只清盘外,其余5只均在运作。

  周末要闻汇总:央行降准 释放长期资金约5000亿元

  东海恒信投资操纵180ETF被罚没2.7亿

  系证监会查处的操纵ETF第一案

  证监会今天公布的四宗操纵案件罚单中,青岛东海恒信投资管理有限公司领到处罚最重的一张。

  证监会对东海恒信“没一罚一”,合计罚没2.7亿。此外,时任公司法定代表人、总经理史吏和时任副总经理陈建国两位“80后”高管均被给予警告,并分别处以40万元、30万元罚款。

  经证监会查明,2015年6月18日至7月30日期间,东海恒信控制12个账户组操纵上证180交易型开放式指数基金即180ETF,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益。

  操纵期间,账户组有29个交易日在账户之间进行180ETF相互交易,其中24个交易日中,账户组相互交易量占当日市场交易总量的比例超过5%,具体来看:

  上述12个东海恒信实控的账户组中,操纵期间东海恒信为“千石资本-东海恒信1期”等11个专户产品的投资顾问,负责具体投资决策。与此同时,东海恒信控制使用“青岛东海恒信投资管理有限公司”证券账户。 ... 网页链接

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