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罚款150万 索罗斯基金因无抵押卖空而遭香港证监会谴责

2018-12-06 00:00:00 编辑:基金速查网

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  中国证监会和香港证监会举行第六次两地执法合作工作会议

  索罗斯:把握投资机会的十二个绝密手段

  香港证监会公告称,索罗斯基金管理有限公司因无抵押卖空,遭香港证监会谴责及罚款150万元。

  公告表示,做出上述罚款的原因是香港证监会调查发现,索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司股份缺失。具体来说,

  该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000股红股。

  SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2424000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808000股股份可供买卖。

  该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1616000股长城股份。

  

  最后,香港证监会认为,SFM不但在买卖红股时没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,而且没有勤勉尽责地监督其职员,及没有实施充足和有效的系统及监控措施,以确保其遵从有关卖空的规定。

  “裸卖空”是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。但这一行为在韩国遭到禁止,属于违法行为。

  公告表示,做出上述罚款的原因是香港证监会调查发现,索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司股份缺失。具体来说,

  该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000股红股。

  SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2424000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808000股股份可供买卖。

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