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香港证监会公告称,索罗斯基金管理有限公司因无抵押卖空,遭香港证监会谴责及罚款150万元。
公告表示,做出上述罚款的原因是香港证监会调查发现,索罗斯基金在2015年代其管理的某只基金卖空长城汽车股份有限公司股份缺失。具体来说,
该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部,SFM因该基金先前持有的808000股长城股份而有权获配发1616000股红股。
SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2424000股长城股份可供买卖,而事实上当时只有808000股股份可供买卖。 ... 网页链接