[导读]:另据天眼查APP数据显示,泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单。(中新经纬APP)
中新经纬客户端10月22日电 据证监会网站消息,大连证监局近日对泰诚财富基金销售有限公司下发多则行政监管措施决定书,对该公司及公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。此外,其母公司泰诚资本管理公司也收到警示函。
行政监管措施决定书称,经查,泰诚财富基金销售有限公司存在以下违规行为:
一是公司销售“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”累计超过两百人;二是公司设立分支机构未事先向大连证监局备案;三是公司未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。 ... 网页链接