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中基协处分安徽钜瑞等三家私募,涉及承诺保本和内控失效问题

2021-01-15 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:鉴于上述违规情况,基金业协会作出暂停受理朴道投资、朴道瑞富私募基金备案三个月的纪律处分。

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  1月15日晚间,基金业协会官网披露了三份纪律处分决定书,处分对象分别为安徽钜瑞资产管理有些公司、上海朴道投资有限公司和上海朴道瑞富投资管理中心。

  具体来看,安徽钜瑞法定代表人鲁政平在销售“钜沣量化对冲一号证券投资基金”过程中,与投资者私下签订协议承诺保本,违反了《基金从业人员执业行为自律准则》第十一条规定,该规定要求从业人员不得进行不适当地宣传,误导欺诈投资者,不得片面夸大过往业绩,不得预测所推介基金的未来业绩,不得违规承诺保本保收益。 ... 网页链接

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