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公募基金涉内幕交易窝案被罚 风控漏洞引业界关注

2018-06-04 06:19:00 编辑:基金速查网

[导读]:韩玮表示,“遏制内幕交易和老鼠仓:一方面,要进一步加大对违法违规的处罚力度,让违法犯罪者倾家荡产或牢底坐穿;另一方面,要加大合规与监管资源投入,提升监管技术装备,优化监管程序,利用大数据、云计算、证据倒置的手段,大幅提升内幕交易和老鼠仓等案件侦破率,祛除这类不法分子的侥幸心理。”

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  近日,据报道,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”,涉事基金公司包含易方达、嘉实基金这样的行业头部公司,引发业内轰动性关注。

  而自5月28日开始,易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城、金元顺安基金公司均赶赴证监会分别听证。此次基金公司的听证会包括处罚委出3名委员,机构部和基金业协会各出一名。根据财新报道,多家公司均因交易同一家上市公司股票广联达,涉嫌内幕交易,而另外一家基金公司金元顺安涉嫌内幕交易东风股份。

  多家公募涉事内幕

  华南一家公募人士向《国际金融报》记者透露,财新报道中涉及内幕交易案的股票极有可能是广联达。

  记者通过查询广联达历年财报发现,在其2012年季报和年报中,分别出现了嘉实、交银施罗德、华宝和景顺长城基金旗下产品的身影。

  具体来看,广联达2012年上半年前十大流通股股东名单中出现了华宝多策略增长、华宝行业精选、嘉实增长混合(070002,2024-04-12,14.1109,-0.0193,-0.14%)、嘉实策略混合、交银成长混合、景顺长城鼎益。其中,在2012年一季度,华宝行业精选、嘉实价值优势新进前十大流通股股东;2012年二季度,嘉实策略混合新进前十大流通股股东,华宝、交银施罗德基金则对旗下产品分别进行了不同程度的加仓。然而,在广联达2012年前十大流通股股东中,并没有出现易方达基金的身影。 ... 网页链接

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