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两银行接证监会罚单 违规销售基金产品仍是监管重点

2019-08-28 12:03:00 编辑:基金速查网

[导读]:根据投资者适当性管理办法,对包含基金销售机构在内的经营机构规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为:一是规定经营机构应当了解投资者信息,建立投资者评估数据库并每年更新;二是提出适当性匹配的底线要求,细化动态管理、告知警示、录音录像等义务;三是明确经营机构在代销产品或委托销售中了解产品信息、制定适当性标准等义务,规定委托销售机构和受托销售机构依法共同承担责任;四是要求经营机构制定落实适当性匹配、风险控制、监督问责等内部管理制度,不得采取鼓励从业人员不适当销售的考核激励措施,定期

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  8月27日,广东证监局下发了两份行政监管措施决定书,广发银行和广州农商银行均因为在开展基金销售和托管业务中存在问题,被广东局采取了责令改正的监管措施。

  广东证监局要求,两家银行应高度重视,采取切实有效的整改措施,在收到行政监管措施决定书之日起30日内,完成整改并向广东证监局提交书面整改报告,广东证监局将视情况对整改完成情况进行检查验收。

    广发银行的“三宗罪”

  经广东证监局调查,广发银行在开展基金销售和托管业务中存在三类问题:

  广东证监局认为,上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第十条、第五十七条和《证券投资基金托管业务管理办法》第八条的规定。

  一是基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格。
二是部分从事基金销售业务的人员未取得基金从业资格。
三是部分从事基金核算业务的人员未取得基金从业资格。 ... 网页链接

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