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部分ETF基金成分股超比例换购 监管层拟采取行政监管措施

2019-11-27 16:10:00 编辑:基金速查网

[导读]:同日晚间,航发动力发布公告表示,由于换购时期公司正在筹划发行股份购买资产事宜,并处于停牌阶段,不具备认购条件,公司股东航空工业集团决定终止本次基金份额认购。

  记者获悉,近期相关部门拟对部分基金公司采取行政监管措施。

  通报显示,2019年10月,部分ETF基金成立后背离了跟踪标的指数走势,基金净值跌幅较大。

  据相关部门核查,ETF基金存在股票大额换购的情况,部分权重股股东认购比例超过成分股的自然权重。据通报显示,相关ETF基金的股票换购金额占基金总净值比例达到14%、53%,远超相关股票在ETF基金中的合计权重比例。

  相关部门认为,基金管理公司全部确认股票超额换购,未对可能产生的影响进行全面评估,未考虑对中小份额持有人利益的影响,增加了ETF基金成分股的调仓难度和冲击成本。这给基金净值带来了较大的波动风险,损害了份额持有人合法权益。

  对此,证监局拟对相关基金公司及相关人员采取相应行政监管措施。

  【相关报道】

  近日,上市公司股东通过ETF换购现象引发市场高度关注,沪深交易所同日发声,并表示将严格规范ETF股票认购业务。今年以来,上市公司重要股东减持规模远超去年同期,不少大规模减持涉及ETF换购。 ... 网页链接

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