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一则新规惊动券业!中证协出手整治研究报告乱象、“大嘴”分析师

2020-05-24 00:07:00 编辑:基金速查网

[导读]:业内人士反映,随着证券市场发展、证券公司业务变化,原有规则一些规定不适应行业发展需要,同时证券研究业务发展面临一些新问题需要研究解决。

  周五,中国证券业协会发布了修订后的《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》。

  新规自2020年6月21日起实施。记者注意到,本次修订对分析师及其职务行为进行了较多规定:

  研报内容不得有低俗、诱导性、煽动性词语,分析师不得随意对外公开发表言论等。

  研报发布前,机构要对重要敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估,不得基于个别数据夸大或臆测行业或市场整体风险。

  分析师为客户服务的微信群要报备,合规人员也将进入微信群,对聊天内容进行随时抽查。

  新规特别对外请专家也做了规定。经营机构如果通过第三方邀请外部专家,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议,协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任,以及如有专家身份审核不实,要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任。

  研报标题避免夸大、诱导、煽动

  修订后的执业规范更加重视研报的“质量控制”以及“合规审查”。在原有规定的基础上,新规要求建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序。

  拟发布的主要内容应当经所在部门负责人或公司分管高管人员签批同意,并报合规部门备案。分析师不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。

  研报应避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语。

  经营机构应当建立拟发布的证券研究报告市场影响评估机制,在证券研究报告制作和合规审查环节,对证券研究报告重要敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估,不得基于个别数据夸大或臆测行业或市场整体风险。对于可能产生重要影响的结论和信息,应当提高审核人员层级,加大审核力度。

  分析师聊天群合规人员需加入

  对于分析师利用新媒体开展业务的普遍情况,新规也出台了针对性的规定。

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