份额持有人

行情的走软也给金发行市场增添了不少变数，年内已有多达14只基金募集失败，背后原因多种，既有主题基金不受市场待见，也有担纲管理的基金经理过往业绩不佳，还有核心人员离职导致公司特色产品无人问津等。此外，秉持“长期投资”的持有期基金在发行端更是频频折戟，在此背景下发起式基金却逆势崛起，有业内人士表示，通过发起式基金，基金公司可以在市场参与度较低时成功发行基金。有业内人士表示，发起式基金在发行端低门槛的同时，实际将风险后置，基金的清盘标准也更为严格：基金成立满三年后，若基金规模低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此，对规模的考核让发起式基金只能成为基金公司保成立的权宜之计。(2023-12-16 17:09:00)

随着2023年市场的震荡和基金同质化竞争加剧，不少基金出现大幅缩水。与此同时，清盘基金数量也随之激增。根据12月13日的公告，浙商汇金先进制造混合基金份额持有人大会以通讯方式召开，审议《关于持续运作浙商汇金先进制造混合型证券投资基金的议案》。但是，根据计票结果，参加该次基金份额持有人大会表决的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，未达有效条件。(2023-12-13 20:46:00)

发起式基金成立数量创近5年新高。记者根据Wind资讯数据统计，截至12月12日，年内成立的发起式基金共370只，超过了2019年至2022年各年度的数量。事实上，随着3年期限的到来，确实有部分发起式基金由于规模不达标而被迫清盘或者面临清盘风险。例如，12月8日，某基金公司发布关于旗下一只发起式基金可能触发基金合同终止情形的提示性公告，截至12月16日，若该基金资产净值低于2亿元，基金管理人将按照基金合同的约定履行基金财产清算程序并终止基金合同，无须召开基金份额持有人大会。(2023-12-13 03:21:00)

继总经理出走、逾30%主要业务人员变动后，“多事之秋”的九泰基金陷入“无人问津”处境。二是2月13日九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处罚款，时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。截至6月末，该事件相关责任人员均已离任，九泰基金也对各项问题进行了全面整改。(2023-12-09 07:24:00)

时间进入三季报披露期，但市场关注的并不只是业绩。某公募高管近期对券商中国记者说到他的担忧：基金定期报告需要独立董事审核，但内容很多看起来费劲，独董又有自己的本职工作，真不知他们会不会细看此外，2022年6月实施的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，独立董事应当独立于基金公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断(2023-10-15 00:25:00)

　　5月30日，汇丰晋信基金发布公告称，为保护汇丰晋信龙腾混合现有基金份额持有人的利益，自5月30日起对该产品单日单账户累计申购的限额定为100万元。公开资料显示，该基金由知名基金经理陆彬管理，而陆彬管理的其他产品近期并未进行类似的操作。(2023-05-30 00:00:00)

首批公募REITs产品扩募如期落地。5月19日，博时基金、中金基金、红土创新基金、华安基金分别发布旗下公募REITs基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告，以及扩募并新购入基础设施项目招募说明书等市场参与主体有望更加丰富。太保私募基金管理有限公司副总经理、上海太保不动产经营管理有限公司总经理高小羊表示，随着配套制度体系与市场逐渐成熟，保险资管公司有望成为REITs产品的创设者，未来险资料成为公募REITs的原始权益人。(2023-05-24 02:00:00)

从清算类型来看，有22只基金是因为触发合同终止条款而直接进入清算程序，不需召开基金份额持有人大会。从进入清算期的基金类型来看，大多数为权益类产品，同时包含多只指数型，数量达到22只，占比超过26%。(2023-04-19 00:00:00)

随着公募基金2022年年报披露结束，基金持有人结构也随之浮出水面。相较去年四季报，基金年报会进一步披露基金份额持有人户数及持有人结构详细数据。可见，公募基金当中被个人投资者大比例持有的基金数量占比居高，但机构持有基金正收益的概率高于个人投资者，这与机构更加注重安全边际有关。(2023-04-08 00:01:00)

针对扩募工作安排，华安基金表示，后续将协同国泰君安(601211)证券合理拟定发行计划，以基金份额持有人利益最大化为出发点，根据市场情况择机完成扩募发行，也将协同国泰君安证券，坚持“首发+扩募”双轮驱动，持续扩展基础设施类型，不断创新，努力将REITs业务打造成集团的特色创新业务。(2023-04-06 00:00:00)

证券时报券中社讯，3月31日华商策略混合基金公告称，为保证基金稳定运作，保护基金份额持有人利益，3月31日起暂停机构客户单日单个基金账户单笔或累计高于200万元的大额申购、大额定期定额投资及大额转换转入业务。该基金成立于2010年11月，截至2022年末规模为7.47亿元，截至目前该基金成立以来的回报率超过了200%。(2023-03-31 00:00:00)

六要明确基金重大关联交易中“重大利害关系”的认定标准。《基金法》第七十三条规定：“运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突(2023-03-22 00:00:00)

类似的还有，3月8日，易方达基金发布易方达中证500增强策略ETF上市交易公告书。公告显示，截至3月6日，前10名基金份额持有人包括君悦日新10号私募证券投资基金、阿巴马元享127 号私募证券投资基金、鹤禧阿尔法一号私募证券投资基金等。(2023-03-18 02:45:00)

基金法规定基金份额持有人大会可以设立日常机构，如果将基金份额持有人大会比作基金的股东大会，那么基金份额持有人大会日常机构大致相当于公司的董事会，可协调解决基金日常运作中涉及份额持有人利益的各种问题。目前似乎尚未见到基金份额持有人大会日常机构设立，而在REITs中，扣除向战略投资者配售部分后，向网下投资者发售比例不得低于本次公开发售数量的70%，也即REITs基金份额投资者更有动力设立基金份额持有人大会日常机构，建议可依法设立、实现制度性突破，为基金业发展提供典范。(2023-03-09 00:00:00)

2月23日，睿远基金发布公告称，为维护基金份额持有人利益，自2月27日起，由公司董事总经理、基金经理赵枫担纲的睿远均衡价值三年持有混合，限制申购及定期定额投资金额由30万元调整至1万元。根据此前公告，该基金自2020年2月21日成立三年后，于今年2月21日起开放日常赎回业务。在基煜基金看来，优化持有期基金对于基金公司研判市场长期走势有着较高的要求，较长的持有期需要公司为基金产品配备经历过牛熊考验的基金经理。(2023-02-24 06:27:00)

证券时报券中社讯，诺安基金发布公告称，旗下基金诺安稳健回报基金于2023年2月10日发生巨额赎回，为确保基金份额持有人利益不因份额净值的小数点保留精度受到不利影响，公司与托管行中国工商银行(601398)协商一致，决定自2023年2月10日起提高该基金的基金份额净值精度至小数点后第八位，小数点后第九位四舍五入。后续，该基金将自大额赎回对基金份额持有人利益不再产生重大影响时，恢复基金《基金合同》约定的净值精度，届时不再另行公告。(2023-02-13 00:00:00)

证券时报券中社讯，同泰中短债基金公告称，为保护基金份额持有人利益，根据法律法规及基金合同的相关规定，自2023年2月13日起暂停大额申购、转换转入及定期定额投资，即单个基金账户的单日申购、转换转入及定期定额投资金额累计限额为10万元(含10万元)，对于超过10万元的部分，基金管理人将有权拒绝。(2023-02-10 00:00:00)

除赵诣外，今年以来也有多个明星基金经理管理的产品宣告限购。2月1日，名将朱红裕管理的招商核心竞争力宣布自1月11日以来第三次限购，同日，2022年冠军基金经理黄海旗下万家精选公告将于2月2日起限购100万元；此前，郑澄然、杨锐文、周海栋、何帅等明星基金经理旗下产品也都曾相继宣告限购，且多是为了产品平稳运作、保护基金份额持有人利益。(2023-02-08 00:00:00)

证券时报券中社讯，招商量化精选基金发布公告称，为保障基金平稳运作，维护基金份额持有人利益，自2023年2月9日起对本基金暂停大额申购和转换转入业务的内容进行调整，单日单个基金账户单笔或累计申请金额不超过100万元(2023-02-08 00:00:00)

华安新机遇的公告显示，基金自2023年1月31日起暂停大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资，具体限购金额为300万元；长城双动力公告称，为保证基金的稳定运作，保护基金份额持有人利益，基金公司自2023年2月1日起对长城双动力混合基金相关业务限额进行调整，具体为：单日每个基金账户的申购、转换转入和定期定额投资累计金额应不超过500万元。(2023-02-02 00:00:00)

三是出现标的指数不符合要求、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，大会未成功召开或就上述事项表决未通过；(2023-01-05 00:00:00)

交银稳安60天对每份基金份额设置60天的滚动运作期。对于每份基金份额，基金管理人仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回。(2022-12-13 00:00:00)

围绕富国睿利未来的股债投资策略，袁宜明确表示，债券投资将把握低波动环境下的票息为王，固收资产将在组合中继续扮演好“安全垫” 的角色；股票投资则以价值选股、组合投资为原则，选择具有高安全边际的股票，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人持续创造超额收益(2022-11-02 00:00:00)

近日，冯明远、林英睿、丘栋荣等知名基金经理管理的产品都发布了“限购令”，公募基金人士表示，绩优基金经理出于控制基金规模的考虑，限购是业内常见现象，对于接下来的A股市场，机构仍然看好中长期机会，认为A股向下空间不大，经短期休整后仍有望再出发。多位知名基金经理限购8月25日，信达澳亚基金发布公告，为保护基金份额持有人的利益，即日起暂停信澳先进智造的大额申购业务。在具体的投资机会上，平安基金建议围绕四个方向配置：内外需均强的能源替代，如风电、光伏、储能等机会较为明确；制造业景气产业链，如内需较强(政策刺激或周期属性均可)的新能车、电池等板块及其上下游产业链；创新驱动下的供给创造需求，如新兴技术景气的机器人、新型储能例如电化学等方向；受益于自主可控的半导体、软件、军工。(2022-08-26 12:09:00)

继此前宣布调整大额申购限额至50元后，知名“橱窗基金”宣布下周一正式闭门谢客。8月15日，金元顺安基金公告称，为保证本基金的稳定运作，保护基金份额持有人利益，金元顺安决定于2022年08月22日(下周一)暂停金元顺安元启的申购、转换转入、定期定额投资的业务从全市场来看，市场不乏宣布限购的绩优基金。比如，宝盈基金宣布，旗下宝盈盈润纯债自2022年8月4日起调整大额申购限制金额至10元，天天基金数据显示，该基金年内增长3.8%，在2700只同类基金排名84.鹏华基金旗下的鹏华丰禄目前的限购额度为100元，该基金近五年回报为36.59%，在同类773只基金排名第14。(2022-08-15 13:32:00)