此外,因公司在从事私募基金业务中存在个别私募基金产品募集完后未在基金业协会办理备案,未对个别私募基金进行风险评级等情形,深圳证监局对正泽投资及总经理雷文瑞出具警示函。(2022-11-08 00:00:00)
标签: 证监局 投资 私募基金 证监 管理人 资产 罚单此外,深圳证监局指出,雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-11-07 00:00:00)
标签: 证监 违规 行为 投资 出具 总经理 警示 私募基金此外,福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实,被取消会员资格的同时受到了公开谴责。(2022-11-05 00:00:00)
标签: 投资 资产 保本 备案 承诺 登记经复核,综合伯嘉基金违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定,湖北证监局决定对伯嘉基金采取暂停办理相关业务三个月的监管措施。(2022-10-14 00:00:00)
标签: 证监 暂停 办理 业务 违规 相关 监管针对上述情况,依据相关规定,深圳证监局决定对盛世国盈及周嵘、张怡飞采取出具警示函的行政监管措施。(2022-10-10 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 违规 投资者 投资为了达到更多引流,徐某还让自己的员工在直播间推广此产品,并通过客服人员招揽客户进行投资,参与期权买卖业务,从中赚取佣金。经证监会上海监管局核查,徐某等人搭建黑平台,在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者,涉案金额超3000万元。(2022-09-27 00:00:00)
标签: 期权 投资 注销 私募基金 证监 粉丝此外,深圳证监局提到,杜晋钧于2015年9月至今担任上元资本总经理、董事,并担任上元4号私募基金的基金经理,对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定,深圳证监局决定对杜晋钧采取出具警示函的行政监管措施。(2022-09-26 00:00:00)
标签: 证监 私募基金 出具 警示 违规 监管 担任此外,广东证监局指出,广晟创投总经理刘楚江对上述情形负主要责任,并决定对其采取责令改正的行政监管措施。(2022-09-22 00:00:00)
标签: 证监 整改 责令 总经理 决定 监管广东证监局于近日披露,2018年12月7日至2019年8月6日,私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。广东证监局责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。(2022-09-13 00:00:00)
标签: 趋同 交易 账户 股票 经理 信息 关联基金: 诺安股票由于业绩预告的不靠谱,9月份以来,深交所通报批评了多家上市公司以及相关当事人,另外,地方证监局也在持续出手,处罚业绩预告违规的情形。“例如,业绩向上修正,投资者容易以较高的价格进行买入;若业绩向下修正,投资者则会改变预期,采取相反交易策略,抛售股票,造成股价异常波动,另外,业绩预告变脸也会增加股价崩盘和股票被ST的风险。”熊熊说。(2022-09-10 11:08:00)
标签: 业绩 预告 净利 披露 净利润 预计 公司立案调查近4个月后,云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施,同时,拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。公开资料显示,生物谷是一家制药企业,2015年8月挂牌新三板,2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层,2021年11月15日平移至北交所上市。今年1月,中国华融公告,公司与国新资本签署国有产权交易合同,以109.3亿元转让华融证券股权。今年7月底,该交易完成,中国华融彻底退出华融证券,公司名称也正式更改为“国新证券”。(2022-09-10 11:58:00)
标签: 证券 证监 保荐 生物 项目 措施截至6月末,特发东智净资产为-1017.42万元,不久前,特发信息因连续多年财务数据信息披露不准确收到深圳证监局警示函,而财务数据披露失真与特发东智有关;同日特发信息亦公告称,特发东智原实控人陈传荣涉嫌合同诈骗一案被立案侦查。(2022-08-24 00:00:00)
标签: 信息 原材 半年报 披露 公司 数据 收益 净利深圳证监局表示,下一步将持续加强行业沟通交流,广泛听取意见建议,从做好监管服务、发挥协会作用、争取政策支持等方面入手,积极推动常态化发行阶段辖区基础设施REITs高质量发展,为盘活存量资产、扩大有效投资贡献行业力量,助力实体经济发展。(中新经纬APP)(2022-08-23 00:00:00)
标签: 辖区 证监 基础设施 发行 常态 行业 基础针对上述情形,深圳证监局决定对大概率资产采取出具警示函的行政监管措施;并要求其应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。同时,深圳证监局对大概率资产法定代表人、执行董事、总经理杨济源采取出具警示函的行政监管措施。(2022-08-12 00:00:00)
标签: 概率 证监 资产 出具 警示 违规 监管上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-12 00:00:00)
标签: 董事 规定 管理 董事长 办法 披露 罚款此外,二季度投诉量居前的期货经营机构分别为先锋期货、平安期货、神华期货。同期,投诉量居前的证券投资咨询机构则为深圳市中广资本管理有限公司、深圳市国诚投资咨询有限公司、深圳德讯证券顾问有限公司。(2022-08-08 00:00:00)
标签: 投诉 期货 问题 证券 机构 经营 二季度上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-05 00:00:00)
标签: 董事 规定 董事长 办法 披露 罚款 报告海银财富官网显示,2006海银财富管理有限公司正式成立,总部位于上海陆家嘴(600663)。2014年,旗下海银基金销售有限公司经上海证监局批准,获得基金销售资格。(中新经纬APP)(2022-08-03 00:00:00)
标签: 销售 机构 证监 私募基金 公司 人员 管理证券时报e公司讯,近日,包括浙江、广东等多地证监局接连开出数张针对私募机构的罚单,行业监管持续趋严。(2022-07-28 00:00:00)
标签: 证监 罚单 私募基金 证券时报 包括 行业问题最多为的西藏宽域投资管理中心,该公司:1)存在未妥善保管私募基金投资决策等相关资料的违规行为。(2022-07-26 00:00:00)
标签: 投资 自查 投资者 风险 能力 管理 公司三要提高风险意识,自觉抵制“保本保收益”“高收益无风险”“快速致富”等噱头诱惑。投资者如遇诈骗或发现涉嫌诈骗、非法集资等犯罪线索的,应注意收集保存证据,并立即向公安机关报案。(2022-07-20 00:00:00)
标签: 私募基金 管理人 投资 管理 证监 投资者 机构久富财富官方微信号显示,久富财富依靠专业化的管理团队和投顾团队,为全球高净值客户提供全方位、一对一专属,动态优化的全球资产配置及家族财富传承解决方案。(2022-07-13 00:00:00)
标签: 证监 财富 决定 业务 处罚《报告》指出,面对百年变局和世纪疫情,深圳证监局认真贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作安排,坚持稳中求进工作总基调,深入贯彻新发展理念,积极服务构建新发展格局和高质量发展,抓改革、防风险、强监管、促稳定,深圳资本市场总体保持了稳健发展势头,实现了“十四五”良好开局。(2022-07-11 00:00:00)
标签: 机构 监管 证监 辖区 规模 私募基金 管理证券时报e公司讯,未能遵循诚实信用原则、未履行备案手续、侵占挪用基金财产……针对私募行业种种违规行为,近日,重庆证监局、深圳证监局等监管机构对多家私募机构开出罚单,加力整治私募行业运作乱象(2022-06-13 00:00:00)
标签: 证监 监管 机构 行业 罚单 证券时报在举牌世华科技上,南土资产也因信息披露不及时遭到监管处罚。南土资产在2021年9月23日持有公司股份的比例首次超过5%以后,并未按规定停止交易并披露权益变动报告书,之后又继续交易公司股票,直到10月11日才通过世华科技披露《简式权益变动报告书》,南土资产因此收到了江苏证监局出具的警示函。(2022-06-07 00:00:00)
标签: 资产 披露 证监 流通 公司 股份 交易