[导读]:广东监管局表示，将在科创板开市之前，对相关证券公司及其分支机构的科创板业务准备情况进行现场检査。
设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革，需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户管理、风险控制等方面作出一系列配套调整。为确保相关准备工作及时到位，近日，广东监管局向辖区各证券公司下发了《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》，要求券商做好发行定价等准备迎接科创板，严防“垫资开户”，由董事长牵头进行内部评估，并表示将在开市前进行现场检查。
广东监管局对辖区内券商提出四点要求：一是配合注册审核要求，认真做好发行、定价准备工作。各证券公司要严格执行投行业务内部控制指引、严守三道内控防线。准确把握科创板的定位和精神，严把申报项目质量关，组建科创研究团队开展有效 ... 网页链接