[导读]:合规风控问题不断暴露,多家基金公司已取消了与被出具监管措施基金销售机构的合作。3月份以来,金鹰、恒越、景顺长城等多家基金公司先后终止了泰诚财富办理公司旗下基金的相关销售业务。
今年新基金发行市场非常火爆,基金公司和第三方销售机构花样翻新推动销售成绩。激烈竞争中也出现了一些过火的行为,引发监管出手规范。
近期,深圳两家基金公司员工私自制作并对外发送包含违规内容的宣传推介材料,公司相关责任人员被监管处罚。
今年以来,新基金发行高歌猛进,目前发行规模已超过1.8万亿元。不过,在销售过程中也出现了一些违规行为。
深圳证监局发文称,高度重视基金销售行为规范性及独立基金销售机构监管工作,通过科技监管、依法问责、培训调研等手段,多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展。如通过科技监管,提高监管效能。为提升独立基金销售机构监管的有效性,探索开发独立基金销售机构线上数据报送平台,构建了包括公私募基金销售业务情况、股东及实际控制人信息、从业人员信息、分支机构情况等14个核心信息的架构。对于发现的问题,坚持快查快办。同时,注重加强培训,督促合规发展。 ... 网页链接