继总经理出走、逾30%主要业务人员变动后,“多事之秋”的九泰基金陷入“无人问津”处境。二是2月13日九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,被证监会责令改正并处罚款,时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。截至6月末,该事件相关责任人员均已离任,九泰基金也对各项问题进行了全面整改。(2023-12-09 07:24:00)
标签: 罚款 持有人 持有 份额 截至 大会 规模 混合 关联基金: 九泰量化新兴产业12月1日晚间,国家金融监督管理总局发布20余条行政处罚信息公开表,单张罚没金额高达2.25亿元。据悉,本轮处罚涉及多家银行、资管、保险等金融机构和时任高管,其中,农业银行、建设银行、中信银行、民生银行、渤海银行、合众资管、光大永明资管、人保资管、国寿投资、人保健康、陆家嘴国泰人寿、中邮人寿、阳光财险等均在列。罚单显示,建设银行被没收违法所得并处罚款合计3791.88万元。其中,总行2041.88万元,分支机构1750万元。具体来看,建设银行共涉及18项违法违规事实:(2023-12-02 07:24:00)
标签: 金融 整改 贷款 处罚 违法 罚款 罚单作为“活跃资本市场,提振投资者信心”的重要举措,今年8月27日晚证监会发布了《进一步规范股份减持行为》的重要规定。根据该规定,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。基于此,对于东方时尚投资有限公司的违规减持行为就应该依据《证券法》第一百八十六条的规定作出惩处:不仅要责令改正,给予警告,而且还要没收违法所得,更重要的是还要处以买卖证券等值以下的罚款(2023-09-06 06:41:00)
标签: 减持 公司 投资 违规 规定 行为科创板上市公司紫晶存储因欺诈发行,最近受到监管部门的处罚,公司将被强制退市,相关责任人也将分别受到市场禁入以及罚款等处分。与此同时,作为紫晶存储的保荐机构和主承销商,中信建投表示,将与其它中介机构一起出资设立规模为10亿元的先行赔付基金,用于补偿紫晶存储适格投资者的投资损失。在某种意义上,像这样的先行赔付,无异于给中介机构戴上了紧箍咒,对其产生强烈的约束作用,从而促使中介机构真正担负起一线监管的责任,做好证券市场的“看门人”,在赚取合法收益的同时,更好地为提高上市公司的质量做出贡献。(2023-04-29 08:53:00)
标签: 机构 上市 公司 市场金融虎讯 4月3日消,近日,银保监会披露的行政处罚信息显示,建信理财有限责任公司理财业务存在以下违法违规行为:一、开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标;二、现金管理类理财产品使用摊余成本法未采用影子定价进行风险控制;三、承接母行划转产品管理不到位;四、投资资产相关风险信息披露不到位;五、未严格执行合作机构管理要求;六、与母行隔离不到位,个别人员异地办公,被银保监会处以罚款540万元。(2023-04-03 00:00:00)
标签: 理财 管理 产品 披露 违规目前,深圳茂源已经缴纳了罚款,Frank Chen的外国人工作许可也已经处于合法状态,行政处罚文件里所述的情况已经得到了妥善解决。(2023-03-30 00:00:00)
标签: 量化 离职 核心 策略 人员 团队 人才目前,深圳茂源已经缴纳了罚款,Frank Chen的外国人工作许可也已经处于合法状态,行政处罚文件里所述的情况已经得到妥善解决。(2023-03-29 00:00:00)
标签: 量化 离职 证券时报 核心 策略 人才 团队据天眼查APP,海南银行目前有三条行政处罚信息,合计罚款205万元。(中新经纬APP)(2023-02-02 00:00:00)
标签: 销售 证监 管理办法 销售业务 办法 责令河北证监局认为,建邦基金上述行为违反有关规定。此外罗凤燕作为建邦基金的董事长、法定代表人,是对上述违法行为直接负责的主管人员。(2022-12-28 00:00:00)
标签: 投资 证监 投资者 备案 行为 罚款作为证券从业人员,郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单,证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元,并处以217.08万元罚款;此外,也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。(2022-12-28 00:00:00)
标签: 证券 集团 证监 交易 市场 经理 信息上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-11-30 00:00:00)
标签: 董事 董事长 披露 离任 规定 管理 公司关于上市公司主体,宜华健康在公告中表示,此次《行政处罚决定书》涉及的被处罚主体为公司控股股东及实际控制人,不涉及上市公司,不会对公司日常经营活动造成影响。(2022-09-22 00:00:00)
标签: 操纵 集团 股票 公司 账户 股东 罚款 控制广东证监局于近日披露,2018年12月7日至2019年8月6日,私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。广东证监局责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。(2022-09-13 00:00:00)
标签: 趋同 交易 账户 股票 经理 信息 关联基金: 诺安股票上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-12 00:00:00)
标签: 董事 规定 管理 董事长 办法 披露 罚款公开资料显示,益民基金成立于2005年12月,虽已经成立17年,但规模并不大,截至今年二季度末,公司管理规模仅为11.83亿元。(2022-08-12 00:00:00)
标签: 董事 董事长 公司 罚款 规定 披露前不久,证监会发布了推进公募基金行业高质量发展16条意见,全面总结了中国公募行业各种问题,并给出了“药方”。(2022-08-12 00:00:00)
标签: 董事 证监 违法 董事长 公司 罚款 行为上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-05 00:00:00)
标签: 董事 规定 董事长 办法 披露 罚款 报告7月22日,据央视新闻消息,国务院总理李克强21日主持召开国务院常务会议,部署持续扩大有效需求的政策举措,增强经济恢复发展拉动力;确定进一步规范行政裁量权,决定取消和调整一批罚款事项。会议指出,我国经济正处于企稳回升关键窗口,三季度至关重要。国家信息中心信息化和产业发展部研究员胡拥军认为,要充分发挥数字经济平台的就业创造效应,应规范平台灵活用工机制,加快修订完善相关法律法规。(2022-07-23 00:03:00)
标签: 经济 政策 需求 平台 支持 发展 消费 投资周二,美股低开高走,市场对经济衰退的担忧情绪加剧,三大指数开盘均跌超1%,标普500指数一度跌逾2%。违反上述两项法律的企业都将被处以巨额罚款。据悉,违反《数字市场法》的企业将面临高达其全球年营业额10%的巨额罚款,以及高达20%的再犯罚款;违反《数字服务法》的企业可以对它们处以全球营业额6%的罚款,在屡次严重违规的情况下,还可以禁止它们在欧盟单一市场内运营。(2022-07-06 07:15:00)
标签: 经济 指数 市场 可能 罚款 风险 全球 粮食美股市场周四高开低走,得益于特斯拉在内的一些企业公布了亮眼财报,三大指数一度均大幅上涨,纳指一度涨近2%,但美债收益率攀升抵消了市场的乐观情绪,在美联储主席鲍威尔讲话之后,市场跌势加剧,三大指数均收跌超1%,纳指跌2%。FactSet的数据显示,截至周四开盘,标普500指数成份股中有17%以上的公司披露了业绩,其中近81%的公司业绩超出了分析师的预期。当地时间21日,俄罗斯莫斯科市一家法院对美国谷歌(Google)公司开出了400万卢布的罚款,原因是该公司旗下的优兔(YouTube)网站没有按照要求删除乌克兰死亡平民的虚假视频信息。此外,谷歌公司或将面临额外的800万卢布的罚款,原因是优兔网站传播有关乌克兰“亚速营”、在俄罗斯被列为极端组织的“右区”组织以及其他组织的相关视频信息。(2022-04-22 05:08:00)
标签: 公司 指数 市场 组织 收益率 预期 罚款根据当事人违规行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,广东证监局决定对珠海澜潾挪用基金财产的行为责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对方遒给予警告,并处以3万元罚款(2021-11-04 00:00:00)
标签: 财产 投资 罚款 行为 违规 投资基金不过一则处罚决定书也让我们看到,正是在一些并购的具体业务中,程厚博利用自己职务之便得到的内幕信息来进行交易,已经构成《证券法》相关法律法规所述的违法行为,也令人有些感慨和唏嘘。(2021-08-11 00:00:00)
标签: 内幕 内幕交易 公司 信息 投资 并购根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款规定,我局决定:对程厚博处以100万元罚款。(2021-08-11 00:00:00)
标签: 控制 转让 公司 内幕 证券法 股票今天的A股、港股,彻底沸腾了。昨夜,外围主力机构吃了定心丸,新华社更是罕见发文力挺股市,两大利好之下,创业板一度涨近6%,超100股涨停,收盘的点位首次超过沪指,半导体、新能源、锂电池、光伏全线狂飙,今天的酒水又是被蔡经理包了意见稿还明确严肃查处违法违规行为。无论是房地产开发企业,还是从业人员,一旦以不正当手段获得购房资格,将记入信用档案、罚款、被拉入行业“黑名单”。(2021-07-29 16:20:00)
标签: 购房 涨停 电池 收盘 资格广东证监局表示,嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,广东证监局决定责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款上交国库。(2021-07-15 00:00:00)
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