[导读]:随着监管趋严,“伪私募”“乱私募”加速出清,私募基金管理人唯有继续提升合规风控能力、走好规范发展的道路,才能获得更加长远的发展。
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《每日经济新闻》记者获悉,继11月3日连发10份纪律处分决定书后,近日,中国证券投资基金业协会又连开4张罚单,处罚了2家私募和2名高管。其中,福建诚毅资产因存在公司有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为等违规事实,被取消会员资格并撤销管理人登记,其实控人、法定代表人林松青受到中基协的公开谴责;北京华镇股权投资基金管理有限公司也因存在多项违规事实,被取消会员资格并撤销管理人登记,法定代表人、总经理高明受到公开谴责。
根据中基协公布的纪律处分决定书,福建诚毅资产存在多项违规事实。
首先,公司有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为。林松青作为福建诚毅时任的实际控制人、法定代表人、高级管理人员,以及“诚毅新时代1号私募投资基金”“诚毅新时代2号私募投资基金”的基金经理,于2017年12月13日与自然人张某琦签订协议,约定由林松青操作张某琦名下的证券账户,前述证券账户涉及金 ... 网页链接