[导读]:在27家基金公司收到的监管处罚中,内控问题成为了重点监管内容。华商基金和新华基金便存在着类似的问题。
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根据乐某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定,上海证监局决定,对乐某处以没收违法所得165.37万元,并处以165.37万元罚款。
上投摩根相关人士告诉记者,这位基金经理早于2016年就已经离职。从乐某的履历来看,自上投摩根离职以后,他还在兴银基金担任过一年基金经理,不过兴银基金相关人士也表示,该人早在2019年就已离职。
这一老鼠仓获利金额为165.37万,相比过往金额较低,在行业人士看来,这也显示了监管加大老鼠仓监管处罚的力度,对老鼠仓的零容忍。
根据上海证监局的处罚决定书,2013年7月4日至2016年4月29日期间内,乐某先后担任公募基金管理人上投摩根管理的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理,以及成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理。 ... 网页链接