[导读]:根据中基协官网显示,钜洲资管全职员工仅2位,目前存在多则异常信息提示。根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》的规定,该机构处于异常经营状态
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近日,上海证监局发布公告,决定对钜洲资产管理有限公司采取出具警示函的监管措施。
具体来看,公告显示,经查,钜洲资管在开展私募基金业务过程中,存在多项违规事实:一是未尽谨慎勤勉义务,投前决策不谨慎,投后管理不到位;二是未按规定办理个别基金备案手续;三是向投资者推介与其风险识别能力和承受能力不匹配的基金产品;四是未按照基金合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息,信息披露不及时。
上海证监局指出,上述事实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,现决定对钜洲资管采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。该公司应当加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益。 ... 网页链接