[导读]:其中,重庆银行存在未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组、未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见等问题,重庆农商行存在支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动等问题。
又一私募产品净值仅剩3毛 近期频见大V私募“翻车” 满盘皆输案例为何这样多?
4月18日,山东证监局发布两则行政监管措施,临商银行、齐商银行因基金销售业务违规双双被责令整改。同日,方正证券一营业部遭监管警示,事由亦与基金销售业务相关。
山东证监局指出,临商银行存在三项问题,一是未制定完善的基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是未建立基金销售业务内部考核机制;三是未于2022年3月底前完成年度监察稽核报告。根据相关规定,决定对该行采取责令改正的行政监督管理措施。
无独有偶,齐商银行因基金销售业务违规同样被责令整改。山东证监局指出该行主要存在的五项问题,一是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门员工人数的1/2;二是未对2021年1月以来新增销售基金产品进行合规审查;三是未对代销的基金产品进行审慎调查和风险评估;四是将基金销售收入作为主要考核指标;五是部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员和合规风控人员未取得基金从业资格。 ... 网页链接