案件

自9月初以来的100天里，已有43家A股上市公司被证监会立案调查。包括违规减持、“蹭热点”、“忽悠式回购”等一系列影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的焦点案件均被纳入其中此外，就是要及时查处违法违规行为，这也是让监管“长牙带刺”的重要表现。对违法违规行为及时处理，这不仅可以及时地打击违法违规行为，对于违法违规者可以起到震慑作用，让违法违规者真正感受到“伸手必被捉”的道理，让违法违规者不要心存侥幸(2023-12-18 06:38:00)

11月8日，中国证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上表示，证监会将加强部际联动、央地协作，依法将各类证券活动全部纳入监管，严把私募基金等领域准入关，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。全覆盖、出重拳、无盲区。数据显示，近三年来，证监会累计摸排移送涉非案件线索1500余件，出具性质认定意见521件，支持公安机关成功侦破“中金在线”非法荐股、“撮合网”股票配资等一大批典型涉非案件(2023-11-09 13:07:00)

美国在网络安全领域劣迹斑斑！据国家安全部微信公号最新披露，国家安全机关破获的系列美国间谍情报机关网络攻击窃密案件中，“黑客帝国”维护“网络霸权”的卑劣伎俩浮出水面另外，隔夜美股收盘，热门中概股普跌，纳斯达克中国金龙指数跌超2%，蔚来大跌超17%，小鹏汽车跌超5%，理想汽车跌超3%。京东、腾讯音乐、拼多多、百度跌超1%，满帮、唯品会、哔哩哔哩、富途控股、网易小幅下跌。(2023-09-20 07:36:00)

市场情绪躁动之下，“李鬼”又盯上了基金公司。根据6月14日九泰基金公告，近期发现有不法分子冒用该公司名义，通过网站诱导投资者下载仿冒APP进行非法活动，损害投资者和公司合法权益此外，今年5月上海市公安局在通报上海警方全力打击和防范经济犯罪的措施成效时，介绍了全国首例利用网络直播“打赏”实施洗钱犯罪案件的有关情况。近年来经济犯罪涉及领域持续扩散，犯罪手法不断的传导变异升级，呈现出一些新的特点：首先就是与网络流量叠加，甚至应用各类网络社交平台和电商平台实时经济犯罪，致使涉案金额更大，传播速度更快，社会危害加剧；二是以新型业态为掩护，利用影视投资、商户加盟、虚拟币投资、医疗美容等新兴的市场热点，制造噱头，侵害群众财产安全，隐蔽性更强，迷惑性更大；三是瞄准专项补贴、出口退税等国家政策，危害经济可持续发展与公众利益。(2023-06-17 07:08:00)

进入6月，一批新规将开始施行，涉及未成年人保护、婚姻登记、医保等，哪一项与你有关？从严惩处性侵害未成年人犯罪《最高人民法院、最高人民检察院关于办理强奸、猥亵未成年人刑事案件适用法律若干问题的解释》自6月1日起施行。南京住房公积金管理中心发布的《关于调整部分住房公积金政策的通知》自6月1日起施行。《通知》提到，多子女家庭(有两个及以上未成年子女)，首次使用住房公积金贷款购买首套住房最高可贷额度，在普通家庭贷款最高限额基础上上浮20%，即多子女家庭最高可贷额度为60万元/人、120万元/户。(2023-05-28 05:21:00)

量化私募圈风波又起！3月27日，一则关于“多家百亿量化私募多位核心投研人员集体出走”的消息，在国内私募圈持续发酵，中国证券报记者经多方采访了解，多位第三方渠道人士从侧面证实了相关消息的真实性，且已有某涉传闻私募对此正面回应确认对此，幻方量化相关人士称案件仍在审理过程中，公司不予置评。锐天投资方面则表示，杨云浩掌握公司核心商业秘密——量化交易策略代码，其曾经跟公司签订了保密协议和竞业限制协议，但是后来杨云浩加入了幻方旗下的积幂信息科技，从事策略代码开发工作(2023-03-28 06:55:00)

公告显示，吕传红系中南财经政法大学法学硕士。1992年7月至1997年3月，任职于湖北省荆门市沙洋区人民检察院，先后担任助理检察员、检察员；1997年3月至1997年9月，任职于湖北省贸易厅，担任纪检监察员；2000年7月至2003年1月，任教于南开大学法学院，从事法学教育与研究工作；2003年1月至2007年3月，任职于中国证监会天津监管局，先后从事案件稽查、证券基金机构监管工作，中国证监会首批公职律师；2007年3月至2012年4月，任职于天弘基金管理有限公司，担任督察长，兼任董事会秘书、风险管理委员会主席、信息披露负责人等职务；2012年4月至2015年8月，任职于浙商银行股份有限公司，负责筹建总行资产托管部，并担任资产托管部总经理；2015年8月至2022年12月，任职于中国人保(601319)资产管理有限公司，参与筹备公募基金业务，并担任公募基金业务合规负责人(2023-03-13 00:00:00)

下一步，协会将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。(2023-02-08 00:00:00)

在2022年作出的126单纪律处分中，违规行为集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面：在资金募集方面，2022年共作出纪律处分109人次；在登记备案方面，2022年九成以上的案件包含登记备案信息失实的违规情形，涉及123人次；在投资运作方面，则共作出纪律处分58人次；在信息披露方面，共作出纪律处分42人次；在内部控制方面，共作出纪律处分97人次。(2023-02-08 00:00:00)

九鼎投资表示，案件所涉责任人中吴刚、吴强系公司实控人，目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务，本次拟对吴刚、吴强作出的行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。九泰基金系公司的联营公司，本次中国证监会拟对其作出的行政处罚对其日常经营将产生一定程度的影响，九泰基金高度重视上述处罚决定，将积极整改，提升公司治理水平，努力消除负面影响。(2022-12-05 00:00:00)

下一步，证监会将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”的工作方针，不断加强与公检法机关的工作协同，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，共同推动形成崇法守信的良好资本市场生态。(2022-09-13 00:00:00)

证监会指出，下一步继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”的工作方针，依法严厉打击证券违法犯罪活动，充分发挥典型案件的示范教育作用，持续强化“严”的监管氛围，推动形成崇法守信的良好资本市场生态。(2022-09-13 00:00:00)

9月9日，最高检联合最高法、公安部、证监会召开“依法从严打击证券违法犯罪为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会。发布证券犯罪典型案例同时，最高检明确，下一步，检察机关将继续全面落实“零容忍”要求，与证券监管机构、司法机关密切协作，持续加大对证券犯罪的惩治力度，依法保护投资者权益，为资本市场改革发展提供有力司法保障。“通过一系列司法解释和规范性文件的制定出台，有助于解决证据收集采信、法律适用、法律政策把握等问题。”张晓津说。(2022-09-10 00:07:00)

可以看出，这两年金元顺安基金旗下产品的“踩雷”是一个接着一个，虽然有业内人士透露基本上都是通道产品，但其实也暴露了金元顺安基金在管理上、投资上存在诸多问题，记者也向金元顺安基金了解相关“踩雷”事件，不过截至发稿，金元顺安基金还未有回应。(2022-04-30 00:00:00)

通过沪深股通交易席位，交易仅显示“香港中央结算有限公司”，交易账户可不被穿透，由于无法获知申报交易的投资者的信息，加大了相关案件线索的发现和处理难度。正是基于上述原因，净化“北水”显然很有必要。不仅如此，此举还可以维护“真北水”的权益，让“真北水”流得更畅通。(2022-02-12 08:47:00)

记者昨日从郑商所获悉，郑商所1月份共处理自成交、频繁报撤单等异常交易行为15起，处理违反交易所自律规则案件9起，对15名客户给予警告、暂停开仓交易、没收违规所得等纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。郑商所相关负责人表示，郑商所将持续强化日常监管，坚决对违法违规行为“零容忍”，切实履行一线监管职责，维护市场良好秩序。(2022-02-10 00:00:00)

于是，二审法院判决：驳回中行濮阳分行的上诉，维持原判。同时，二审案件受理费9490元也由中行濮阳分行承担。(2022-01-19 00:00:00)

而根据案件统计分析还可以发现，联合创业集团涉及的诉讼案件多达几十起，其中大多都是合同纠纷、借款合同纠纷等。(2022-01-05 00:00:00)

2022年1月1日，为落实《证券法》与国务院制定公布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》(以下简称《承诺金办法》)，这也是证监会2022年第1号公告。同日，证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，旨在充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值。下一步，证监会表示将贯彻落实《规定》要求，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。(2022-01-02 07:14:00)

本周末影响市场的重要资讯有：证监会就境外上市相关制度规则公开征求意见；央行货币政策委员会召开2021年第四季度例会；央行等部门联合印发成渝共建西部金融中心规划；中金所减半收取股指期货和国债期货交割手续费；参与中国存托凭证业务的个人投资者门槛下调至不低于50万元；中国结算联合上交所发布沪市B转H业务实施细则；2022年能源工作怎么干，路线图来了。本周(2021年12月20日至12月24日)，上交所对88起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST澄星等严重异常波动股票进行重点监控，对54起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施；对10起上市公司重大事项等进行专项核查， 向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。(2021-12-26 11:00:00)

周末要闻汇总：证监会重拳出击“假外资” 影响解析本周(2021年12月13日至12月17日)，上交所对64起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST中天、*ST澄星、京城股份等严重异常波动股票进行重点监控，对15起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施；对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。(2021-12-19 10:00:00)

大幅波动股票板块：最多选取同花顺(300033,股吧)行业当周涨跌幅排名前三名的板块，且该板块周涨跌幅超过4%。(2021-10-16 00:00:00)

为贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)，按照打击资本市场违法活动协调工作小组第一次会议精神，紧扣“零容忍”的工作方针，近日，证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动，集中部署查办19起重大典型案件。这是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合，形成高效打击证券违法活动合力，加大证券违法成本的重要举措。下一步，证监会将会同公安检察机关，坚决贯彻落实《意见》要求，始终坚持“零容忍”的工作方针，立足保护投资者合法权益和保障资本市场改革发展的工作大局，聚焦执法重点，创新办案模式，不断推动完善证券执法司法体制和协调配合机制，着力提升证券执法司法效能，依法从严打击证券违法活动，积极塑造良好市场生态。(2021-10-15 16:28:00)

该院先后收治来自四川、安徽、河南、重庆、贵州等5省市医保住院病人5059人次，王某才等人通过虚构165人挂名住院228次，仅这一项就骗取医保资金近百万元。在这一案件中，假病情、假住院、假病历、假检查项目、假化验数据、假护理记录、假执行医嘱、假开药、假治疗，这一系列的诈骗手段触目惊心，严重侵害病人合法权益、严重危害国家医疗保障基金安全，严重损害社会公序良俗。(2021-10-09 00:00:00)

证监会新闻发言人高莉9月24日表示，下一步证监会将继续贯彻《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动，坚持全覆盖监控、全链条打击、全方位追责，有力督促市场各方崇信守法，切实保护投资者合法权益，维护资本市场健康稳定发展。证监会新闻发言人高莉表示，个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。鉴于上述人员的违法行为达到刑事立案追诉标准，证监会依法将相关案件线索移送公安机关。(2021-09-24 15:59:00)