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6.6专精特新指数大消息！北交所宣布，又一重磅指数来了！继北证50指数之后，北交所将推出北证专精特新指数，北交所将进入双指数运行阶段。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局决定，没收李某鹏违法所得213万元，并处以213万元罚款。(2025-06-08 00:38:00)

近日，为进一步优化私募资管备案和自律管理工作，保护投资者及相关当事人合法权益，促进行业健康有序发展，中国证券投资基金业协会发布修订后的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》及修订说明。基金业协会数据显示，2023年5月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品804只，设立规模427.46亿元。截至2023年5月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计13.46万亿元。(2023-07-15 07:14:00)

基金公司作为A股市场机构投资者的重要组成部分，其调研动态值得关注。据统计，5月以来基金公司合计调研了443家上市公司，比上月同期增加81家公司，基金调研热情升温。金桥信息是嘉实基金调研后市场表现最好的股票，5月6日接待机构调研以来公司股价累计上涨35.31%，公司与蚂蚁集团致力于合作打造国内一流的智能化、集约化、规范化的多元解纷平台，目前已在当事人画像、智能语音调解、智能质检、批量处理、失联修复等场景应用人工智能等技术，为相关客户提供更有竞争力的解决方案。(2023-05-27 07:45:00)

金桥信息是嘉实基金调研后市场表现最好的股票。5月6日接待机构调研以来，金桥信息(603918)股价累计上涨35.31%，公司与蚂蚁集团致力于合作打造国内一流的智能化、集约化、规范化的多元解纷平台，目前已在当事人画像、智能语音调解、智能质检、批量处理、失联修复等场景应用人工智能等技术，为相关客户提供更有竞争力的解决方案。(2023-05-22 00:00:00)

基金公司作为A股市场机构投资者的重要组成部分，其调研动态值得关注。证券时报·数据宝统计，5月以来基金公司合计调研了443家上市公司，比上月同期增加81家公司，基金调研热情升温金桥信息是嘉实基金调研后市场表现最好的股票，5月6日接待机构调研以来公司股价累计上涨35.31%，公司与蚂蚁集团致力于合作打造国内一流的智能化、集约化、规范化的多元解纷平台，目前已在当事人画像、智能语音调解、智能质检、批量处理、失联修复等场景应用人工智能等技术，为相关客户提供更有竞争力的解决方案。(2023-05-22 11:55:00)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-11-30 00:00:00)

各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。(2022-10-27 00:00:00)

由于业绩预告的不靠谱，9月份以来，深交所通报批评了多家上市公司以及相关当事人，另外，地方证监局也在持续出手，处罚业绩预告违规的情形。“例如，业绩向上修正，投资者容易以较高的价格进行买入；若业绩向下修正，投资者则会改变预期，采取相反交易策略，抛售股票，造成股价异常波动，另外，业绩预告变脸也会增加股价崩盘和股票被ST的风险。”熊熊说。(2022-09-10 11:08:00)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行(601998)北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-12 00:00:00)

在8月7日16时，冯某又针对微博平台上的内容向上海市公安局静安分局宝山路派出所再次报案。(2022-08-08 00:00:00)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行(601998)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案(2022-08-05 00:00:00)

争议解决方式：各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。(2022-07-12 00:00:00)

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。(2022-03-22 00:00:00)

“在司法实践中，相关的行政处罚会视案情的复杂程度而定。”刘倩进一步表示，在简易程序中，执法机关发现违法行为后会开展调查取证，从而作出处罚决定，当事人拥有行政诉讼权利，这涉及到听证、申辩等复杂程序，但也要注意到行政诉讼是有时效的，一般情况下知道或者应当知道作出行政行为之日起6个月、行政复议期满15日是重要的时效。(2022-03-04 00:00:00)

2022年1月1日，为落实《证券法》与国务院制定公布的《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，证监会、财政部联合发布《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法》(以下简称《承诺金办法》)，这也是证监会2022年第1号公告。同日，证监会发布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，旨在充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值。下一步，证监会表示将贯彻落实《规定》要求，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。(2022-01-02 07:14:00)

国务院总理李克强日前签署国务院令，公布《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(简称《办法》)，自2022年1月1日起施行。证监会将严格落实“零容忍”要求，加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本市场环境。同时，贯彻落实《办法》规定，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。(2021-11-30 00:31:00)

每日精选证监会：将严格落实“零容忍”要求，加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本市场环境。同时，贯彻落实《办法》规定，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。亚太股市：日经225指数收盘下跌500.12点，跌幅1.74%，报28251.50点。韩国KOSPI指数收盘下跌27.12点，跌幅0.92%，报2909.32点。(2021-11-30 04:55:00)

根据当事人违规行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，广东证监局决定对珠海澜潾挪用基金财产的行为责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；对方遒给予警告，并处以3万元罚款(2021-11-04 00:00:00)

一审法院认为，案涉《信托合同》及《投资顾问合同》中，各方当事人在签订上述合同时均表述愿意就上述合同所产生的任何争议提交仲裁，本案中，耐斯特虽未与东吴基金公司直接签订合同，但《信托合同》中对东吴基金公司作为汇鑫信托计划投资顾问予以明确列明，且耐斯特向东吴基金公司主张的诉请事项均系东吴基金公司基于《投资顾问合同》而对外经贸信托公司所负之义务，现耐斯特以汇鑫信托计划委托人的身份向东吴基金公司行使，故依其诉讼主张，耐斯特此时因行使介入权而成为《投资顾问合同》所约束一方，故应属于合同约定仲裁条款约束的对象。鉴于案涉合同约定事项属于约定仲裁事项范围，故本案应由仲裁管辖。(2021-09-28 00:00:00)

据中国政府网消息，国务院总理李克强9月8日主持召开国务院常务会议，部署在部分城市开展营商环境创新试点，支持地方深化改革先行先试、更大力度利企便民；通过《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》。来看关键内容：1、坚持把优化营商环境作为激发市场主体活力和社会创造力、推动高质量发展的重要抓手，稳定市场预期，保持经济平稳运行。据了解，《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(草案)》与证券法等有关规定相衔接，对行政执法当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等的措施作出规定，对不履行承诺的当事人实施联合惩戒，维护市场秩序，及时依法依规对投资者损失予以合理补偿。(2021-09-09 00:06:00)

在粗钢压减的背景下，铁矿石国内需求中期顶部已现，海外需求尽管会有部分增量，但不足以弥补国内需求减量。在高矿价刺激下，铁矿石供应逐步释放。(2021-09-09 00:00:00)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款规定，我局决定：对程厚博处以100万元罚款。(2021-08-11 00:00:00)

对于基金托管人的“职责边界”，业内人士呼吁，各基金当事人应各负其责，共建基金生态圈；基金托管人应以托管账户资产为界履行资产托管职责；基金托管人应以形式审核为监督职责主要履行方式；基金托管人应以合同为主要依据承担有限责任。(2021-07-17 00:00:00)

广东证监局表示，嘉创基金上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述非法借用他人账户交易证券的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，广东证监局决定责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款上交国库。(2021-07-15 00:00:00)

公告内容表示，网上传播的微信聊天记录系恶意伪造，公司及当事人已向公安机关报案。银河基金还表示，该诽谤已严重损害公司及相关员工的声誉，对于恶意散播谣言的造谣者，公司方面将追究其法律责任。(2021-06-23 00:00:00)