再融资项目获得河南省财政厅批复,国资即将入驻,将进一步优化新宁物流目前股权结构,提升公司内控水平,平稳过渡后,新宁物流将凭借强大的品牌知名度,扎实的公司管理体系,领先的技术及研发能力,深度的3C电子行业理解和实施能力,有效推动河南本地仓储物流数字化、智能化改造,提升本地仓储物流数字化、智能化水平,并带动公司仓储物流业务实现跨越式发展。(2022-10-31 00:00:00)
标签: 内控 物流 仓储 公司 仓储物流 能力 数字化 业务“全是科技与狠活”,让称添加剂合成食品为“海克斯科技”食品、揭露假冒伪劣食品的两个自媒体博主近期迅速走红,其中一则制作勾兑酱油的视频,虽无指名道姓,在各种短视频的推波助澜之下,千亿市值的海天味业被推上了舆论的风口浪尖。食品安全风险向来是食品类企业发展过程中最大的风险之一,尽管海天味业已经连发两则声明回应相关质疑,投资者依然担心其节后开盘股价承压。此外,海天味业强调,同一品质的产品,国内国际的内控标准都一致,“用‘双标’挑起消费者和中国品牌企业的矛盾对立,不仅打击了中国老百姓的消费信心,更会严重影响‘中国造’的世界声誉。”(2022-10-07 10:56:00)
标签: 市值 持股 持仓 食品 关联基金: 华夏上证50ETF 景顺长城新兴成长资深金融监管政策专家周毅钦对财联社记者表示,这次对于风险准备金的管理规定和具体操作要求做了进一步明确,参考证监会对于基金产品风险准备金的管理方式,解决了理财产品风险准备金如何进行账户管理、如何开展投资管理等问题。(2022-08-25 00:00:00)
标签: 理财 准备金 产品 管理 资金 风险 账户 准备不过卖方对此次监管之后的预测倒不悲观,中信证券认为,收紧口径后,预计由于投资者与基金产品之间的匹配度较低而加剧规模波动的情况会减少,“固收+”市场规模变化或将重回基本面主导的增长逻辑,有望迎来新一轮发展机遇。(2022-08-24 00:00:00)
标签: 监管 收益 宣传 公司 产品 口径 联社 关联基金: 易方达稳健从内控制度来看,前海正帆提供的内控制度中,未见专门的投资者适当性管理制度,仅在合格投资者风险揭示制度中发现部分投资者适当性内容。(2022-05-24 00:00:00)
标签: 投资 投资者 中投 制度 风险科创板试点引入做市商,券商做市业务有望成新盈利点。日前,证监会发文明确,初期采用试点方式在科创板引入做市商机制,允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的券商开展做市交易业务在金融科技迸发的今天,软件的效率和硬件的速度逐渐成为核心竞争力,而这些恰恰需要巨额的初期投入,对新的竞争者构筑了坚固壁垒。(2022-05-22 08:10:00)
标签: 券商 做市商 业务 流动性 试点 技术 交易 流动科创板做市规则发布,初期将采用试点方式引入做市商。证监会5月13日发布了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》(简称《做市规定》),明确,初期采用试点方式在科创板引入做市商机制,允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务,在试点基础上,证监会及上交所将评估实施效果,积极完善相关制度。《做市规定》还明确,证券公司在做市交易中违反有关法律法规及证监会规定的,证监会及其派出机构可依法采取监管措施和行政处罚,并授权上交所制定业务规则,依法对做市交易业务实施自律管理。(2022-05-14 00:05:00)
标签: 业务 交易 证券 证监 公司 股票 规定突然“爆雷”戴帽ST的股票,立马迎来大逆转。因为年度内控审计报告被审计机构出具否定意见,龙净环保一下变成了ST龙净。而后,5月8日晚间,紫金矿业拟入主的公告传来,ST龙净5月9日周一开盘立马扭转此前一字跌停的势头,连拉2个涨停。并且随着股权转让的推进,内控报告中的问题也将得到解决。(2022-05-11 00:05:00)
标签: 矿业 审计 内控 报告 变动 涨停 公司再次提速!在2013年公募基金产品注册制改革基础上,证监会2019年、2020年等多次优化公募基金产品注册机制,而2022年开始又有新变化。公募基金总规模的不断攀升,是公募基金完善的内控体系和稳健的业绩赢得了投资者的信任。未来,公募基金依托强大的管理能力,继续高质量发展,同时机构投资者在资本市场的比重将进一步得到提升,推动资本市场服务实体经济,增强公募基金财富管理和普惠金融的功能,助力资本市场继续高质量健康发展。(2022-01-06 12:22:00)
标签: 产品 行业 机制 机构 管理 提速 监管在27家基金公司收到的监管处罚中,内控问题成为了重点监管内容。华商基金和新华基金便存在着类似的问题。(2021-12-29 00:00:00)
标签: 监管 交易 趋同 证监 公司 处罚 管理 关联基金: 上投中小盘最后,在合规内控相关问题上,中基协从实操层面提出了六点规范建议,包括厘清权利义务关系、直播内容审核监督机制、直播人员、基金业绩展示、直播内容流转管控、直播视频存档期限等。(2021-10-12 00:00:00)
标签: 直播 煤炭 投资 投资者 能源 直播间 红包此次供货马钢,方大炭素高度重视,产品制造前双方召开现场开工会,制定严格的质量控制计划,产品制造从原料、压型、焙烧、加工等过程精细化控制,严把检验关;尤其是加工工序全面监控生产过程,实现产品可追溯性,确保每一块产品加工精度符合技术要求,并严格控制产品表观质量,充分展示了方大人精益求精、客户至上的价值追求。同时,方大炭素对标国际先进企业,从产品指标、加工精度、预组装、包装等环节,提高内控标准,落实质量提升规划,特别是在优化工艺配方、采用铣磨精加工工艺、引入国际先进的超声波无损检测技术、改进包装方式等方面有了突破与创新,取得阶段性成果。(2021-09-26 00:00:00)
标签: 产品 质量 先进 控制七是加强文化建设,巩固行业内涵发展基础。加强行业声誉风险管理,强化执业道德和专业能力建设,完善考核激励和收入分配机制,加强廉洁从业内控,厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化(2021-08-31 00:00:00)
标签: 行业 发展 投资 推动 管理 提升 加强针对部分网下投资者重策略轻研究,为博入围“抱团报价”,干扰发行秩序等新情况新问题,证监会出招应对。8月6日,证监会就修改《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》部分条款向社会公开征求意见,其中,拟对《特别规定》进行适当优化,取消新股发行定价与申购安排、投资者风险特别公告次数挂钩的要求,平衡好发行人、承销机构、报价机构和投资者之间的利益关系,促进博弈均衡,提高发行效率。上交所还成立了7个专项检查小组,分别在北京、上海、广州、深圳等多地同时开展现场检查,证券业协会共同参与此次行动。检查初步发现,部分机构投资者合规意识淡薄,未明确关键环节双岗复核、通讯设备管控等内控机制,或者存在实践操作和内部规定“两张皮”的现象,报价信息通过口头、群消息等方式传达交易人员,存在价格泄露风险;部分机构未建立有效的估值定价模型,研究报告未明确报价区间建议或者缺少参数设置的详细说明,估值区间到最终报价缺少推导过程等情况;部分机构研究报告、定价决策过程及决策依据未留痕存档,个别机构存档备查的研究报告未在询价结束前定稿或上传内部系统等。(2021-08-07 00:33:00)
标签: 发行 承销 报价 投资者 机构 投资 证监 定价刚披露一季报的平安银行,在21日跳空高开,收涨超6%,市值暴涨超270亿元至4465亿元,并带动着整个银行板块的上涨。与此同时,随着公募一季报的披露,各大顶流基金经理都加仓银行板块,业内认为,近两年被低估的银行股的“拐点”已到。客群服务做到“千人八面”, 内控合规同样尽责。运用技术力量,平安银行搭建智能尽调系统、全生命周期账户风险管理体系,打造满足监管“风险为本”要求的数字化底层设计,做到了既能实现个人及团伙账户异常识别、智能语音外呼、可视化的流水分析,又有能力分清楚谁是真正的客户,用金融+科技拉起保护网,达成风险管理与客户体验的平衡。(2021-04-22 00:46:00)
标签: 增长 零售 客户 净利 净利润 风险 业务 关联基金: 易方达蓝筹精选混合当前棉花基本面仍处于边际向好阶段,供需表现正常,后期郑棉下跌空间将有限。近年来随着郑棉金融属性提高,宏观因素对郑棉影响放大,周内中美谈判不畅、多国加息、原油下跌等因素均拖累商品走势,郑棉亦承压回落(2021-03-24 00:00:00)
标签: 资金 内控 下跌 市场 制造 企业 调研 发展 关联基金: 前海开源新兴产业混合希望各行业机构戮力同心,携手并进,共同塑造良好的行业形象,发挥专业价值,构建长期发展的健康生态!(2021-03-03 00:00:00)
标签: 投资 投资者 管理 行业 合规 专业 内控近年来,在制度支持、环境培育及行业共同努力下,得益于各类投资者信任,公募基金行业发展稳健、结构优化、活力迸发。希望各行业机构戮力同心,携手并进,共同塑造良好的行业形象,发挥专业价值,构建长期发展的健康生态!(2021-03-03 15:53:00)
标签: 投资 投资者 行业 管理 合规 专业 内控诺安基金需要继续澄清的并不是给蔡蒿松的年终奖是7000万亦或1000万,而是应切实说明该公司的内控与合规为什么能允许他进行押注式投资,对于诺安基金而言,持有人利益的保护是否只是空谈甚至谎言?(2021-02-03 00:00:00)
标签: 净值 投资 年终奖 持有人 经理 管理 持有 关联基金: 诺安成长鉴于上述违规情况,基金业协会作出暂停受理朴道投资、朴道瑞富私募基金备案三个月的纪律处分。(2021-01-15 00:00:00)
标签: 投资 内部控制 管理 基金业 违规 保本“激动人心”的3万亿只是结果,规模背后更多体现的是公募基金以完善的内控体系和稳健的业绩赢得了投资者信任,这才是公募基金长期稳健发展的根基所在。(2020-12-18 00:00:00)
标签: 稳健 规模 投资 信任 发展 内控2020年,爆款公募基金可谓从年头“红”到年尾,助推基金行业众多数据刷出历史新高。一方面,截至12月16日,年内成立新基金1355只,合计募集规模达到3.04万亿元,这是基金业史上首次出现单年度新基金成立规模超过3万亿;另一方面,今年权益基金唱起主角,整体发行规模逼近2万亿元,占比达64.23%,这也是年度权益新基金合计成立规模的历史最高纪录。“激动人心”的3万亿只是结果,规模背后更多体现的是公募基金以完善的内控体系和稳健的业绩赢得了投资者信任,这才是公募基金长期稳健发展的根基所在。(2020-12-18 03:01:00)
标签: 规模 稳健 投资 合计 信任 权益 成立随着资管新规的深入落地,券商资管行业正加速迈入公募化发展新时代!近两年来券商大集合产品密集转型,券商资管对标公募重塑制度体系,“一参一控一牌”适当放宽公募牌照,券商资管公募化进程不断提速;与此同时,外资积极入局也在加速行业变革。值得注意的是,券商资管开展公募业务,需要在组织框架上与现有资产管理业务做好隔离、业务共享机制安排、防范利益冲突的机制安排等,还要建立良好的投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、业绩评估考核制度、紧急情况处理制度等内控制度。(2020-09-26 20:47:00)
标签: 券商 业务 管理 募化 大集 产品 发展证监会表示,本次《销售办法》修订将进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控,对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义。(2020-08-29 17:51:00)
从扇贝跑了到猪活活饿死、从“以肉偿债”到“以鞋偿债”、从董事长被抓到员工暴力抗法……2019年,A股这些奇葩上市公司上演了一出魔幻现实主义大戏,而这背后既暴露出上市公司内部严重的财务问题和内控漏洞,也让一众投资者损失惨重。(2019-12-22 05:47:00)